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擅自发行股票债券罪既遂的处罚标准是什么?

来源: 最后更新:23-01-21 07:36:13

导读:满足擅自发行股票债券罪的构成要件可以判5年以下有期徒刑,并处一定数额的罚金,对这项罪名来说,可以是单位犯罪,也可以是个人犯罪,这两种犯罪行为的处理意见是不一样的,认定为单位犯罪的,需要实行双罚制。

一、擅自发行股票债券罪既遂的处罚标准是什么?

1、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;

2、单位犯此罪的,实行双罚制,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

构成该罪,数额巨大、后果严重或有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员等,处五年以下有期徒刑或者拘役。

未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

二、擅自发行股票债券罪的构成要件是什么?

1、客体要件

本罪所侵犯的客体是国家的证券发行管理秩序及其社会公众、法人的合法财产权益。本罪的犯罪对象是股票和公司、企业债券。

2、主体要件

本罪的犯罪主体,是一般主体。包括自然人和单位。所谓单位,指通过工商登记程序设立的或其他依法成立的“单位”,包括法人、非法人单位,均能成立本罪主体。

3、客观要件

在犯罪的客观方面,行为人务必实施了下述择一行为且达到法定后果:

(1)未经国家有关主管部门批准,而擅自发行股票。

(2)未经国家有关主管部门批准,而擅自发行公司、企业债券。

4、主观要件

本罪的主观罪过形式是故意。有必要强调的是,虽然在本罪场合,行为人的故意往往表现为(擅自发行)行为上的故意,主要是针对危害后果而言,而不是针对行为本身而言(实际上,过失犯罪的场合,行为人就其“行为”本身而言往往是故意的),因而在主观不法要素上,本罪行为人不仅仅须明知其发行股票、公司债券需经国务院证券管理部门批准、而故意地未予报批、或者明知申报以后未经批准而擅自发行公司债券或股票;而且必须是明知其擅自发行股票、债券有害于社会而仍然行为者,方能构成本罪的“故意”。过失实施此类行为者不能成立本罪。

擅自发行股票债券罪的既遂犯需要判五年以下有期徒刑,如果单位犯此罪的,需要对单位判处罚金,对单位的直接负责人按照个人犯罪来追究责任。这项罪名在客观方面表现为未经批准擅自发行股票,在主观方面存在故意犯罪行为,犯罪主体属于一般主体。

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